2021/05/25                  界面新聞

來源：視覺中國

記者|陳靖

海通資管日前發(fā)布兩則公告，公司副總經(jīng)理張士軍、首席風(fēng)險官兼合規(guī)總監(jiān)李雪同日離任。

根據(jù)公告，張士軍因工作調(diào)整于 2021 年 5 月 20 日離任副總經(jīng)理，李雪因工作調(diào)整于 2021 年 5 月 20 日離任證券資產(chǎn)管理公司首席風(fēng)險官兼合規(guī)總監(jiān)，在擬任合規(guī)總監(jiān)取得任職資格前，由公司總經(jīng)理李井偉代為履行合規(guī)總監(jiān)職務(wù)。

2021年以來，海通證券及其子公司因違規(guī)多次受罰引起了中紀(jì)委的高度重視。此前，證監(jiān)會對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中未審慎經(jīng)營、未有效控制和防范風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)控管理缺失等違規(guī)行為下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書。

此后，公司公告顯示對涉事的四名相關(guān)責(zé)任人給予處分，張士軍就在其中。

本次高管變動對于海通資管而言，稱得上“揮淚斬馬謖”。

公開資料顯示，張士軍是海通證券的“老將”，從事證券工作 26 年。1995 年 7 月加入海通證券，先后擔(dān)任杭州業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理助理、杭州環(huán)城西路營業(yè)部總經(jīng)理、客戶資產(chǎn)管理部總經(jīng)理助理、上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理助理，上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)、董事。

李雪從事證券工作 10 年。2011 年 6 月加入海通證券，歷任合規(guī)風(fēng)控部經(jīng)理、風(fēng)控與稽核部負(fù)責(zé)人，上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官兼風(fēng)控與稽核部負(fù)責(zé)人。

當(dāng)前，海通證券及海通資管尚未走出“永煤債”漩渦。海通資管也被責(zé)令12個月內(nèi)暫停相關(guān)的投顧業(yè)務(wù)、6個月內(nèi)暫停新增私募資管產(chǎn)品備案。

交易商協(xié)會在去年11月18日發(fā)布公告披露，對永煤控股開展自律調(diào)查情況，發(fā)現(xiàn)海通證券及其相關(guān)子公司涉嫌為發(fā)行人違規(guī)發(fā)行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場等違規(guī)行為，涉及銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具和交易所市場公司債券。

海通證券隨后對債券發(fā)行鏈條啟動全流程自查自糾和內(nèi)部問責(zé)工作，并于12月19日發(fā)布公告稱，對違反行業(yè)自律規(guī)則和公司相關(guān)規(guī)定的北京債券融資部總經(jīng)理夏坤、固定收益部總經(jīng)理厲棟、海通資管副總經(jīng)理張士軍、海通期貨副總經(jīng)理姚弘等相關(guān)責(zé)任人，公司分別給予警告、通報批評等處分，并給予經(jīng)濟(jì)處罰。

今年1月，交易商協(xié)會發(fā)布了對海通證券、海通資管、海通期貨的自律處分信息。協(xié)會指出，海通證券作為相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷商及銀行間債券市場的交易參與者，海通資管、海通期貨作為相關(guān)資產(chǎn)管理計劃的投資顧問或管理人，均存在違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為，決定予以警告，責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。同時，交易商協(xié)會已將其有關(guān)違規(guī)情況報送中國人民銀行、證監(jiān)會。

受“永煤債”拖累，海通資管2020年凈利潤微增。據(jù)公司 2020 年年報，截至 2020 年底，海通資管總資產(chǎn) 81.82 億元，凈資產(chǎn) 43.54 億元，凈資本 90.78 億元。2020 年海通資管共實現(xiàn)營業(yè)收入 17.93 億元，同比增長 30.25；實現(xiàn)凈利潤 7.05 億元，同比增長 1.24%。

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，2020年券商資管的管理規(guī)模排名，中信證券以13664.01億元高居首位，第二梯隊的華泰證券、招商證券、國泰君安、中銀證券等均超過5000億元。

而作為昔日領(lǐng)跑者的海通證券則處于第三梯隊，管理規(guī)模僅剩管理規(guī)模為2444億元。隨著資管業(yè)務(wù)的管理規(guī)模逐年下降，同時因暫停相關(guān)業(yè)務(wù)，海通資管或?qū)⒅饾u遠(yuǎn)離第三梯隊。

在海通證券2020年度網(wǎng)上業(yè)績說明會上，有投資者就公司多次收到監(jiān)管罰單提問。

對此，海通證券董事長周杰回應(yīng)稱，監(jiān)管措施所涉問題主要是個別部門員工違反公司規(guī)定的行為所致，公司已按照制度規(guī)定對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)。公司將進(jìn)一步優(yōu)化內(nèi)控機(jī)制，堅守合規(guī)審慎經(jīng)營底線，確保各項業(yè)務(wù)運(yùn)作符合法律法規(guī)與監(jiān)管要求。

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