2019-06-10                       證券時報 

（原標(biāo)題：上銀基金眾高管欲集體跳槽 今年以來20余家基金公司高管換帥）

一則公募基金發(fā)起設(shè)立的備案信息，暴露了上銀基金暗涌的人事旋渦。

券商中國記者查閱證監(jiān)會網(wǎng)站獲悉，李永飛、史振生、奕卉燕等7位自然人正在申請一家名為“景澤”的公募基金，而這些人正是上銀基金的在職總經(jīng)理、督察長、會計工作負(fù)責(zé)人等核心成員。

“公募基金牌照的審批有一定周期，都在排著隊，不確定性很大。總經(jīng)理帶著核心團隊成員離職，相當(dāng)于挖空了上銀去建立同業(yè)公司，機構(gòu)也不愿意再與上銀建立長期合作，這個角度來說對上銀基金有很大的影響和損害?！睒I(yè)內(nèi)人士對這一做法持鮮明批評態(tài)度。

上銀基金眾高管欲集體跳槽

券商中國記者查閱證監(jiān)會官網(wǎng)，關(guān)于李永飛、王素文、欒卉燕、鄭清麗、趙蘭芳、楊鍇、倪侃、史振生、田博的《公募基金管理公司設(shè)立資格審批——景澤基金管理有限公司》在4月4日被“接收材料”后，監(jiān)管方面目前還未決定是否受理該申請。

具體來看上述人員的履職情況：

李永飛任上銀基金董事、總經(jīng)理，并兼任上銀瑞金資產(chǎn)管理(上海)有限公司董事長；

史振生，現(xiàn)任上銀基金督察長，兼任上銀瑞金資本管理有限公司董事。歷任中國銀行總行財務(wù)管理部財務(wù)經(jīng)理，北京中訊四方股份有限公司總裁辦副總經(jīng)理，上銀基金管理有限公司固收事業(yè)部總監(jiān)、副總經(jīng)理等職務(wù)；

王素文，曾擔(dān)任上銀基金總經(jīng)理助理兼投資總監(jiān)，2016年1月起曾代任上銀基金督察長，2016年4月王素文任上銀基金副總經(jīng)理，至2017年6月因工作原因離任；

欒卉燕為會計工作負(fù)責(zé)人；

倪侃則是上銀基金旗下多只基金的基金經(jīng)理，現(xiàn)任上銀聚鴻益定開債、上銀慧添利債券、上銀慧祥利債券基金經(jīng)理；

楊鍇、鄭清麗也是上銀基金員工。

此消息一經(jīng)披露，業(yè)內(nèi)嘩然。公募基金高管變動屬正?，F(xiàn)象，但大規(guī)模地帶領(lǐng)舊部另起爐灶，并在在職期間申請一家新基金牌照，這種情況還是第一次出現(xiàn)?！笆紫壬暾埖阶罱K獲批，有一定的時間周期，但也有很大的不確定性，這屬于腳踩兩條船。這個事兒已不是秘密，但對上銀基金影響很大，畢竟這些高管要去建立有競爭性的同業(yè)公司，那么其他機構(gòu)在洽談的時候，都不愿再與上銀有著更深入的合作，這個角度來講對上銀基金本身是有很大的影響和損害?！币晃粯I(yè)內(nèi)資深人士對券商中國記者表示，“這種做法不值得提倡，一般來說金融人士有競業(yè)約束，很難想象內(nèi)部股東的態(tài)度，竟 然允許這種狀況存在下去?！?/span>

董事長3月剛上任

就在今年的3月30日，上銀基金發(fā)布高管變更公告，新任董事長為汪明。

公告顯示，汪明現(xiàn)任上海銀行副行長兼上海銀行浦西分行黨委書記。歷任上海銀行公司金融部副總經(jīng)理兼重點客戶部總經(jīng)理，北京分行黨委委員、紀(jì)委書記、副行長，同業(yè)金融部副總經(jīng)理，公司業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，公司業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，市中管理總部黨委書記、總經(jīng)理，浦西分行黨委書記、行長等職務(wù)。

背靠上海銀行這顆大樹，上銀基金資產(chǎn)規(guī)模位列行業(yè)中游水平。公開資料顯示，上銀基金管理有限公司成立于2013年8月，注冊資本人民幣3億元。截止2018年末剔除貨幣基金、短期理財債基金，公司公募資金資產(chǎn)凈值為183.18億元，排名58位。

天天基金網(wǎng)顯示，截至2018年末，上銀基金旗下?lián)碛?只混合型基金、3只貨幣基金、5只債券型基金?？梢钥闯觯@家公司具有鮮明的銀行系公募特點，主打固收類產(chǎn)品為主，權(quán)益類產(chǎn)品布局較少。

上銀基金官網(wǎng)刊登的新任董事長寄語，向外界傳遞了上銀基金的戰(zhàn)略定位。汪明表示，“作為行業(yè)的后起之秀，上銀基金沿襲大股東上海銀行‘精品銀行’的戰(zhàn)略愿景，堅持穩(wěn)扎穩(wěn)打、合理追求的核心價值觀，傾力打造‘精品基金公司’，不斷提升專業(yè)投資能力和風(fēng)險管理能力，持續(xù)完善產(chǎn)品線、布局多元營銷格局?！?/span>

寄語中也披露了上銀基金成立以來所取得的成績?！?013年8月成立以來，上銀基金資產(chǎn)管理規(guī)模穩(wěn)健增長，2018年底總資產(chǎn)管理規(guī)模超過1370億元，服務(wù)客戶超過153萬人，服務(wù)機構(gòu)客戶超過100家。五年里，上銀基金累計向投資人分紅34.36億?！?/span>

今年以來，基金公司高管變動較為頻繁。截止至5月底已有20多家基金公司變更總經(jīng)理人選。具體來看，這些總經(jīng)理變更，或因任期屆滿，或因工作安排轉(zhuǎn)任董事長，或因個人原因辭職，也有董事會免職的情況，如恒越基金?？傮w來看，今年銀行系公募高管人事變動較大，如民生加銀、工銀瑞信、農(nóng)銀匯理、交銀施羅德、興業(yè)基金等。

最新的一家為老牌合資公司上投摩根。5月31日，上投摩根宣布，原總經(jīng)理章碩麟因個人退休安排離任，任命王大智為新一屆總經(jīng)理。王大智自2017年起出任摩根投信董事長及臺灣區(qū)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)臺灣區(qū)業(yè)務(wù)及營運策略發(fā)展及管理。此前，他曾駐香港擔(dān)任摩根資產(chǎn)管理香港及中國基金業(yè)務(wù)總監(jiān)，負(fù)責(zé)內(nèi)地與香港兩地市場分銷業(yè)務(wù)，對互認(rèn)基金的推出有較大貢獻。

此外還有銀河基金、國投瑞銀基金、淳厚基金、工銀瑞信基金、農(nóng)銀匯理基金、摩根士丹利華鑫基金、民生加銀基金、興業(yè)基金、華富基金、寶盈基金、蜂巢基金、華潤元大基金、中信保誠基金、金鷹基金、先鋒基金、中融基金、交銀施羅德基金、中信建投基金、渤海匯金證券(具備公募基牌照)、新華基金、朱雀基金、恒越基金、中融基金和交銀施羅德基金出現(xiàn)總經(jīng)理變更的情況。

具體來看，這些總經(jīng)理變更，或因任期屆滿，或因工作安排轉(zhuǎn)任董事長，或因個人原因辭職，也有董事會免職的情況，如恒越基金。

總體來看，今年銀行系公募高管人事變動較大，如民生加銀、工銀瑞信、農(nóng)銀匯理、交銀施羅德、興業(yè)基金等。

作為國內(nèi)首家銀行系基金管理公司，工銀瑞信基金的歷任總經(jīng)理均出身自銀行體系。工銀瑞信基金5月9日正式對外公告了新任總經(jīng)理人選，王海璐成為公司新任“掌門人”，這也是工銀瑞信基金成立以來首次總經(jīng)理變更。原董事長尚軍因工作需要已經(jīng)于5月6日正式離任，工銀瑞信基金原總經(jīng)理郭特華轉(zhuǎn)任公司董事長。

無獨有偶，農(nóng)銀匯理基金也在當(dāng)天發(fā)布高管變更公告，公司原副總經(jīng)理施衛(wèi)已于5月7日轉(zhuǎn)任本公司總經(jīng)理一職。該公司上一任總經(jīng)理許金超已于今年3月4日轉(zhuǎn)任公司董事長，他擔(dān)任農(nóng)銀匯理基金總經(jīng)理一職將近4年。

還有多家銀行系公募基金迎來新的總經(jīng)理：

4月19日，興業(yè)基金公告稱，原總經(jīng)理湯夕生因“任期屆滿”離職，由胡斌接任總經(jīng)理一職；4月13日，鵬揚基金原副總經(jīng)理李操綱接任民生加銀基金總經(jīng)理；2月7日，交銀施羅德基金原總經(jīng)理阮紅因工作需要轉(zhuǎn)任董事長，原副總經(jīng)理謝衛(wèi)出任總經(jīng)理。