2020年06月16日                   中國證券報  

作者：胡雨

　　2020年以來，證券業(yè)人事調整頻繁，包括董事、監(jiān)事、高級管理人員及法人代表在內的多個職位持續(xù)變動。據(jù)不完全統(tǒng)計，截至6月15日，今年以來已有超過20家上市券商近40名高管職位出現(xiàn)變動，其中七成以上是因個人原因或工作調整。今年以來多名新任券商高管出自證監(jiān)會引起市場持續(xù)關注，其“跳槽”到券商后從事崗位也較為多樣。

　　今年以來券商高管變動頻繁

　　南京證券日前再現(xiàn)高管職位變動：公司董事會同意聘任徐萍、蔣曉剛、張興旭擔任公司副總裁，任期自董事會審議通過之日起至本屆董事會結束之日止。徐萍曾在江蘇證監(jiān)局任職，蔣曉剛、張興旭則曾分別出任南京證券地方分支機構負責人。

　　近年來，隨著國內券業(yè)改革日趨深化，券商調整組織架構以及人員變動日趨頻繁，高管職位變動成為業(yè)內普遍關注的話題。據(jù)不完全統(tǒng)計，截至6月15日，今年以來已有超過20家上市券商近40名董事、監(jiān)事、高級管理人員及法人代表等發(fā)生變動，其中因個人原因或工作調整而變動的便超過30名。

　　以南京證券為例，公司除近期新聘任三名副總裁外，今年以來董事長、副董事長、獨立董事等職位都出現(xiàn)調整。今年年初，執(zhí)掌南京證券多年的原董事長步國旬因年齡原因不再任職，公司原獨立董事孫文俊因個人原因辭去公司第二屆董事會獨立董事及專門委員會相關職務；5月，因個人工作調整，王海濤辭去公司第二屆董事會副董事長、董事及董事會專門委員會相關職務。

　　從公告看，少數(shù)券商高管辭職后仍在公司出任其他職務，多數(shù)高管則與原公司徹底解除關系。國海證券原總裁劉世安、原監(jiān)事周富強分別因個人原因及工作變動辭職，但卸任后劉世安仍繼續(xù)擔任公司黨委副書記、紀委書記以及工會主席職務，周富強亦繼續(xù)履行公司獨立董事及董事會薪酬與提名委員會主任委員職責。

　　今年以來也出現(xiàn)券業(yè)老兵因健康原因辭職的案例。4月21日廣發(fā)證券公告稱，林治海宣布辭去包括公司總經(jīng)理在內的多個職務，理由是“因健康原因”。資料顯示，林治海于1996年9月便加入廣發(fā)證券，效力公司已近24年之久。

　　官員“跳槽”引關注

　　記者梳理發(fā)現(xiàn)，為進一步壯大人才隊伍，近年來券商普遍加大了對外來人才的引進，年內部分券商高管辭職后，接任者來自其他公司或機構；但就今年而言，業(yè)內密集出現(xiàn)證監(jiān)系統(tǒng)出身人員任職券商的案例。

　　以前述南京證券徐萍為例，資料顯示，徐萍早在2000年便進入中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局工作，曾任江蘇證監(jiān)局期貨監(jiān)管處副處長、會計監(jiān)管處、公司監(jiān)管處處長等職務。

　　6月3日，東興證券公告稱，聘任趙慧文為公司首席風險官。趙慧文曾任中國證監(jiān)會稽查一局主任科員、中國證監(jiān)會稽查局綜合處副處長和處長、中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部審核五處處長、中國證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部監(jiān)管六處處長，在“跳槽”至東興證券前，其還出任過中原證券副總裁。

　　5月15日，國信證券披露關于變更公司總裁的公告，董事會同意聘任鄧舸擔任公司總裁，岳克勝因年齡原因不再擔任公司總裁職務。相比其他幾位，曾出任證監(jiān)會并購重組委工作處處長、證監(jiān)會新聞發(fā)言人、上市公司監(jiān)管部副主任等職務的鄧舸更為業(yè)內所熟知。

　　1月31日，華泰證券公告稱，同意聘任焦曉寧為公司首席財務官。早在2009年，焦曉寧便在證監(jiān)會工作，先后出任證監(jiān)會會計部制度處干部、調研員、處長、正處級領導干部；來到華泰證券之前，其任職證監(jiān)會會計部副巡視員、副主任已有6年時間。

(責任編輯：朱赫)