2020年09月16日                   新浪財經綜合

　　原標題：中金公司員工減薪：3高管年薪超1700萬 管理者人均376萬

　　中國經濟網編者按：9月17日，中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”）首發(fā)申請將上會，9月1日，證監(jiān)會官網披露的中金公司第二版招股書顯示，中金公司擬在上交所主板公開發(fā)行A股不超過4.59億股，不超過本次發(fā)行上市后總股本的9.50%。本次發(fā)行的募集資金在扣除發(fā)行費用后，將全部用于增加公司資本金，補充公司營運資金，支持公司境內外業(yè)務發(fā)展。

　　中金公司本次發(fā)行的聯(lián)席保薦機構（聯(lián)席主承銷商）是東方證券承銷保薦有限公司、中國銀河證券股份有限公司。

　　2015年11月9日，中金公司在H股上市。據統(tǒng)計，若今年成功過會，中金公司有望成為第14家“A+H”上市券商。

　　過去3年，中金公司業(yè)績一路增長，但經營現(xiàn)金凈額2年均為負。2017年-2019年，中金公司營業(yè)收入分別為112.09億元、129.14億元、157.55億元，凈利潤分別為28.11億元、35.35億元、42.48億元。經營活動（使用）/產生的現(xiàn)金流量凈額分別為-147.88億元、47.27億元、-171.04億元。

　　2017年-2019年，中金公司平均薪酬分別為70.78萬元、69.80萬元、82.32萬元，北京市金融業(yè)平均薪酬分別為36.02萬元、35.42萬元、36.28萬元。各期中金公司平均薪酬分別為北京市金融業(yè)平均薪酬的1.97倍、1.97倍、2.27倍。

　　不過，中金公司各級別、各類崗位平均薪酬水平相差巨大，且管理人員、中層平均薪酬呈上漲趨勢，而員工平均薪酬呈下滑趨勢。

　　2019年中金公司管理人員平均薪酬近376萬元。各期，中金公司管理人員平均薪酬分別為372.11萬元、345.58萬元、375.97萬元，整體呈上升趨勢。

　　去年，中金公司董監(jiān)高中，從公司領取的稅前薪酬總額超過1000萬的有5人，其中3人超1700萬，分別是執(zhí)行董事、首席執(zhí)行官、管理委員會主席黃朝暉1801.23萬元，管理委員會成員黃海洲1755.98萬元，管理委員會成員王晟1710.01萬元。

　　各期，中金公司中層平均薪酬也呈上漲趨勢。各期，中金公司職能部門中層平均薪酬分別為72.48萬元、70.08萬元、76.08萬元，業(yè)務部門中層平均薪酬分別為78.20萬元、70.56萬元、83.94萬元。

　　各期，中金公司員工平均薪酬呈下滑趨勢。中金公司職能部門員工平均薪酬分別為35.97萬元、28.77萬元、26.15萬元，業(yè)務部門員工平均薪酬分別為33.32萬元、22.78萬元、24.48萬元。

　　中國經濟網記者就相關問題采訪中金公司，截至發(fā)稿，未獲回復。

　　中金奔第14家“A+H”上市券商  發(fā)行擴容計劃“落空”

　　中金公司是中國第一家中外合資投資銀行，為境內外企業(yè)、機構及個人客戶提供綜合化、一站式的全方位投資銀行服務。公司擁有包括投資銀行業(yè)務、股票業(yè)務、固定收益業(yè)務、投資管理業(yè)務、財富管理業(yè)務和研究業(yè)務在內的全面均衡發(fā)展的業(yè)務結構。

　　中金公司成立于1995年，總部設在北京，在境內設有多家分、子公司，并在全國28個省、市、自治區(qū)擁有超過200個營業(yè)網點，同時在中國香港、紐約、倫敦、新加坡、舊金山、法蘭克福等國際金融中心設有機構，具備境內外及跨境一站式服務能力。

　　2007年中國證監(jiān)會推出證券公司分類監(jiān)管起的13年中，公司有12年獲得證券公司被授予過的最高評級A類AA級評級，是累計獲得A類AA級評級次數最多的證券公司。報告期內，公司在中國證監(jiān)會證券公司分類結果中均獲得A類AA級評級。

　　中金公司本次發(fā)行的聯(lián)席保薦機構（聯(lián)席主承銷商）是東方證券承銷保薦有限公司、中國銀河證券股份有限公司。

　　9月1日，證監(jiān)會官網披露的中金公司新版招股書顯示，中金公司擬在上交所主板公開發(fā)行A股不超過4.59億股，不超過本次發(fā)行上市后總股本的9.50%。本次發(fā)行的募集資金在扣除發(fā)行費用后，將全部用于增加公司資本金，補充公司營運資金，支持公司境內外業(yè)務發(fā)展。

　　這一擬發(fā)行規(guī)模與中金公司在首版招股書中披露的發(fā)行規(guī)模一致。這也就意味著中金公司的發(fā)行“擴容”計劃落空。

　　據第一財經，此前，中金公司曾于7月20日晚間發(fā)布公告稱，將擴增在A股的IPO發(fā)行數量近三倍，從原計劃的不超過4.59億股擴增至不超過14.38億股，占總股本比例由9.5%上升到24.77%，當時中金公司稱，修改發(fā)行股份數量是因為原定規(guī)模無法完全滿足對資本金的迫切需求。中金公司表示，此舉是為了把握行業(yè)發(fā)展機遇，滿足集團業(yè)務快速發(fā)展的需求并更好地服務客戶，結合公司實際情況作出的調整。

　　從原來的4.59億股，到擴大到14.38億股，再回到原來的4.59億股，按照過去12個月23倍市盈率計算的話，中金公司發(fā)行價可能不到28元，融資金額大約為130億元。

　　對此有投行人士表示，如果中金公司補充完三季報再發(fā)行上市，由于券商行業(yè)的第三季度利潤較高，融資金額也有望明顯增加。

　　中金公司H股上市是在2015年11月9日，當年中金公司也是補充完三季報后上市，發(fā)行價為10.28港元，融資凈額達到61.8億港元。2015年A股也經歷了“金九銀十”的行情，尤其在2015年10月底開始券商股又掀起一波炒作熱潮，在中金公司上市當天多數券商股就再次見階段性頂部。隨著2016年1月“熔斷”行情到來，券商股行情便結束了。

　　據統(tǒng)計，若今年成功過會，中金公司有望成為繼國聯(lián)證券之后的第14家“A+H”上市券商。

　　股東榜豪華：中央匯金為控股股東  騰訊、阿里分列第4、5大股東

　　本次發(fā)行前，中金公司總股本為43.69億股，其中內資股 24.65億股，占總股本56.42%，H股19.04億股，占總股本43.58%。

　　中央匯金系中金公司的控股股東。截至2019年12月31日，中央匯金直接持有公司19.36億股內資股，占公司總股本的44.32%，并通過中國建投、建投投資和投資咨詢間接持有公司合計0.06%的股份。

　　截至2019年12月31日，HKSCC Nominees Limited，即香港中央結算（代理人）有限公司，持有公司12.62億股H 股，持股比例為28.89%，位列第二大股東。

　　海爾金控持有中金公司3.99億股內資股，占公司總股本的 9.12%，位列第三大股東。海爾金控成立于 2014年2月27日，由海爾電器國際股份有限公司持有 100%股權。

　　Tencent Mobility持有中金公司2.16億股H股，持股比例為4.95%，位列第四大股東。Tencent Mobility 為騰訊控股有限公司的全資子公司。

　　Des Voeux Investment Company Limited持有中金公司2.03億股H 股，持股比例為4.64%，位列第五大股東。阿里巴巴集團控股有限公司的全資子公司 Alibaba Group Treasury Limited 持有 Des Voeux Investment Company Limited的100%股權。

　　業(yè)績連增  經營現(xiàn)金凈額連負2年

　　過去3年，中金公司業(yè)績一路增長，但經營現(xiàn)金凈額2年均為負。2017年-2019年，中金公司營業(yè)收入分別為112.09億元、129.14億元、157.55億元，凈利潤分別為28.11億元、35.35億元、42.48億元。經營活動（使用）/產生的現(xiàn)金流量凈額分別為-147.88億元、47.27億元、-171.04億元。

　　2020年1-6月，中金公司營業(yè)收入為104.93億元，同比增長50.30%；凈利潤為30.79億元，同比增長62.10%。經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額為66.33億元，同比下滑16.98%。

　　公司預計2020年1-9月的營業(yè)收入約為128.73億元至162.31億元，同比增長幅度約為15%至45%；歸屬于母公司股東及其他權益工具持有人的凈利潤約為36.77億元至46.19億元，同比增長幅度約為17%至47%；扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東及其他權益工具持有人的凈利潤約為33.76億元至43.10億元，同比增長幅度約為8%至38%。

　　2017年-2019年，中金公司資產總計分別為2378.12億元、2754.21億元、3449.71億元，負債合計分別為2009.20億元、2330.44億元、2964.40億元，股東權益合計368.92億元、423.77億元、485.32億元。

　　截至2020年6月30日，公司資產總額達4381.75億元，較2019年末增長27.02%，主要由于受市場行情推動，公司交易性金融資產和客戶資金存款均顯著增加；負債總額為3875.98億元，較2019年末增長30.75%，主要由于賣出回購金融資產款、代理買賣證券款、應付款項和應付債券有所增加。

　　中高層漲薪員工降薪  去年3人年薪超1700萬  

　　2017年-2019年，中金公司平均薪酬分別為70.78萬元、69.80萬元、82.32萬元，北京市金融業(yè)平均薪酬分別為36.02萬元、35.42萬元、36.28萬元。各期中金公司平均薪酬分別為北京市金融業(yè)平均薪酬的1.97倍、1.97倍、2.27倍。

　　中金公司招股書稱，公司的平均薪酬高于北京市金融業(yè)平均工資，主要是公司為了保持員工的穩(wěn)定性和持續(xù)吸納優(yōu)秀人才，提供了具有較強競爭力的薪酬標準。此外，公司國際化業(yè)務布局較廣、國際化程度高，境外員工占比較高，導致公司整體薪酬水平與北京市平均工資有一定不可比性。

　　不過，中金公司各級別、各類崗位的平均薪酬水平相差巨大，且管理人員、中層平均薪酬呈上漲趨勢，而員工平均薪酬呈下滑趨勢。

　　各期，中金公司管理人員、中層平均薪酬呈上漲趨勢。各期，中金公司管理人員平均薪酬分別為372.11萬元、345.58萬元、375.97萬元，職能部門中層平均薪酬分別為72.48萬元、70.08萬元、76.08萬元，業(yè)務部門中層平均薪酬分別為78.20萬元、70.56萬元、83.94萬元。

　　各期，中金公司員工平均薪酬呈下滑趨勢。各期，中金公司職能部門員工平均薪酬分別為35.97萬元、28.77萬元、26.15萬元，業(yè)務部門員工平均薪酬分別為33.32萬元、22.78萬元、24.48萬元。

　　2019年，中金公司董監(jiān)高中，從公司領取的稅前薪酬總額超過1000萬的有5人，其中3人超1700萬元。分別是執(zhí)行董事、首席執(zhí)行官、管理委員會主席黃朝暉1801.23萬元，首席運營官、管理委員會成員楚鋼1413.75萬元，管理委員會成員黃海洲1755.98萬元，管理委員會成員王晟1710.01萬元，管理委員會成員吳波1077.63萬元。

　　2019年，中金公司董監(jiān)高中，從公司領取的稅前薪酬總額在100萬元-1000萬元之間的有8人，分別是職工代表監(jiān)事、監(jiān)事會主席高濤499.26萬元，首席財務官、管理委員會成員黃勁峰730.35萬元，管理委員會成員胡長生499.75萬元，首席風險官張逢偉496.20萬元，合規(guī)總監(jiān)陳剛（金麒麟分析師）596.70萬元，財務總監(jiān)馬葵438.67萬元，總裁助理徐翌成929.55萬元，總裁助理楊新平300.21萬元。

　　投行業(yè)務表現(xiàn)出色  資產管理業(yè)務拖后腿

　　中金公司投行業(yè)務行業(yè)排名靠前，去年已升至行業(yè)第2名。但經紀業(yè)務排名在第10名，資產管理業(yè)務排名則在10名開外。因此，中金公司的總資產、凈資產、營收、凈利行業(yè)排名也僅在第10名左右。

　　2017年-2019年，中金公司投資銀行業(yè)務手續(xù)費及傭金凈收入分別為27.91億元、31.71億元、42.48億元，市場份額分別為5.02%、7.46%、7.86%，行業(yè)排名分別為第5名、第3名、第2名。

　　同期，中金公司經紀業(yè)務手續(xù)費及傭金凈收入分別為27.79億元、26.17億元、29.79億元，市場份額分別為2.88%、3.39%、3.14%，行業(yè)排名分別為第12名、10名、10名。

　　中金公司資產管理業(yè)務手續(xù)費及傭金凈收入分別為6.09億元、6.18億元、7.54億元，市場份額分別為1.63%、1.70%、2.10%，行業(yè)排名分別為第21名、16名、12名。

　　中金公司總資產排名分別為第9名、8名、8名，歸屬于母公司股東凈資產排名分別為第14名、13名、12名，營業(yè)收入分別為第11名、6名、10名，歸屬于母公司股東凈利潤分別排名第13、8名、11名。

　　擅改IPO企業(yè)注冊申請文件  收科創(chuàng)板第一張罰單

　　中金公司在投行業(yè)務中表現(xiàn)出色，但IPO保薦業(yè)務中令市場震驚的大事件卻也屢見中金的身影。

　　上交所科創(chuàng)板第一張罰單就花落中金公司。2019年5月17日，上交所發(fā)文對中金公司予以監(jiān)管警示。

　　經查明，中金公司作為交控科技申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦人，在向上交所報送的《交控科技股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市申請文件審核問詢函的回復》中擅自修改了上交所反饋問題9、12、14、15中的16處數據，具體涉及：報告期內發(fā)行人中標線路的市場份額、核心技術產品占當期營業(yè)收入的比例、前5大客戶銷售占比情況、分包商采購模式的采購金額及占比情況等。但中金公司未向上交所告知上述改動內容。同時，中金公司在向本所同步報送的更新后的招股說明書中，對經營數據、業(yè)務與技術、管理層分析等披露內容進行了百余處修改，未按本所要求采用楷體加粗格式標明，也未向上交所所報告。

　　2019年5月6日，經上交所所監(jiān)管要求，中金公司改正了上述擅自修改的問詢問題，并將招股說明書的修改內容按照固定格式標明后在上交所網站對外披露。

　　上交所指出，作為交控科技的保薦人，中金公司制作的回復意見擅自改動上交所問詢問題，違反了回復內容應當真實、準確、完整的要求。招股說明書是發(fā)行上市申請中重要的信息披露文件，內容修改直接關系到投資者的知情權，也影響審核工作順利進行。

　　2019年5月21日，上交所對中金公司的萬久清、莫鵬予以通報批評，二人正是中金公司指定的交控科技科創(chuàng)板IPO的保薦代表人，是上述違規(guī)行為的直接責任人。

　　2019年7月4日，中國證監(jiān)會針對中金公司在保薦交控科技科創(chuàng)板IPO申請過程中擅自改動交控科技注冊申請文件的行為，采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會指出，上述違規(guī)行為的發(fā)生，反映中金公司內部控制制度存在薄弱環(huán)節(jié)，現(xiàn)責令公司對內部控制制度存在的問題進行整改。

　　卷入瑞幸咖啡造假風波

　　瑞幸咖啡造假風波背后也有中金的身影。

　　中金公司招股書稱，本集團子公司作為承銷團成員之一，參與Luckin Coffee Inc．（以下稱“瑞幸咖啡”）2019年5月在美國納斯達克交易所掛牌上市項目以及2020年1月股票增發(fā)和可轉債發(fā)行項目并擔任聯(lián)席簿記管理人。同時本集團另一子公司亦有參與對瑞幸咖啡股東Haode Investment Inc．的銀團貸款。

　　2020年4月2日，瑞幸咖啡公告稱其公司內部特別委員會經調查發(fā)現(xiàn)其首席運營官及其部分下屬自2019年第二季度起存在包括虛增交易在內的某些不當行為，受該事件影響，瑞幸咖啡股價出現(xiàn)大幅下跌。本集團將繼續(xù)密切關注該事件的進展，評估和積極應對該事件對本集團可能造成的影響。

　　3年25次遭罰

　　據招股書，報告期內，中金公司及子公司受到稅務主管部門作出的行政處罰共10筆，罰款金額共計人民幣4050元；其他監(jiān)管部門作出的行政處罰共2筆；構成證券公司年度分類評價監(jiān)管扣分事件的行政監(jiān)管措施或自律監(jiān)管措施9起；公司下屬子公司受到的其他構成年度分類評價監(jiān)管扣分事件的行政監(jiān)管措施或自律監(jiān)管措施4起。

　　稅務處罰外的15起處罰中，5起直接指向中金公司，6起指向中金全資子公司中國中金財富證券有限公司，2019年8月13日前名稱為“中國中投證券有限責任公司”。另有4起指向中金財富證券控股子公司中投天琪。

　　中金財富證券遂寧蓬溪西湖路證券營業(yè)部反洗錢處罰。2017年11月30日，中國人民銀行遂寧市中心支行向中金財富證券遂寧蓬溪西湖路證券營業(yè)部出具《行政處罰決定書》（遂銀罰字[2017]4號），認定營業(yè)部未按規(guī)定履行客戶身份識別義務，違反了《反洗錢法》《金融機構反洗錢規(guī)定》《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的相關規(guī)定，對營業(yè)部處以10萬元罰款。

　　中金財富證券六安萬佛路證券營業(yè)部違規(guī)廣告處罰。2018年8月31日，安徽省六安市裕安區(qū)市場監(jiān)督管理局向中金財富證券六安萬佛路證券營業(yè)部出具《行政處罰決定書》（（裕）市監(jiān)罰字[2018]79號），認為營業(yè)部柜臺擺放的宣傳折頁屬于有投資回報預期的廣告，存在向投資者暗示金融產品對未來收益做出保證性承諾的宣傳內容，違反了《廣告法》有關規(guī)定，責令營業(yè)部停止發(fā)布違法廣告，在相應范圍內消除影響，并對營業(yè)部處以3萬元罰款。

　　2017年4月20日，中國證券監(jiān)督管理委員會河南監(jiān)管局出具《關于對中國中投證券有限責任公司信陽民權路證券營業(yè)部采取責令增加內部合規(guī)檢查次數監(jiān)管措施的決定》（[2017]6號），就中金財富證券信陽民權路證券營業(yè)部員工與不合格投資者訂立協(xié)議，匯集不合格投資者資金以員工個人名義購買私募產品的問題，責令該營業(yè)部在2017年5月1日至2017年10月30日期間，每3個月開展一次內部合規(guī)檢查并向證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。

　　2017年4月28日，中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局出具《關于對中國中投證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定》（[2017]17號），就中金財富證券在融資融券業(yè)務開展中向客戶發(fā)送短信通知補交擔保物時通知金額不準確的情況，對中金財富證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　2017年8月9日，中國證券業(yè)協(xié)會出具《關于對中國國際金融股份有限公司采取自律懲戒措施的決定》（[2017]36號），就公司作為3個公司債券項目的受托管理人，未及時針對募集資金的接收、存儲、劃轉與本息償付情況進行監(jiān)督，未及時針對募集資金使用情況發(fā)布臨時受托管理事務報告，未完全履行受托管理人職責的情況，對公司采取警示的自律管理措施。

　　2018年3月23日，中國證監(jiān)會出具《關于對中國國際金融股份有限公司采取責令改正、增加內部合規(guī)檢查次數并提交合規(guī)檢查報告措施的決定》（[2018]60號），就公司在投行業(yè)務開展中存在新三板推薦掛牌項目盡職調查不充分和ABS項目對專項計劃底層基礎資產盡職調查的獨立性不足問題，對公司采取責令改正、增加內部合規(guī)檢查次數并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)督管理措施。

　　2018年8月20日，深交所出具《監(jiān)管函》（深證函[2018]474號），就公司存在客戶交易行為管理制度長期缺失、重點監(jiān)控賬戶管理疏忽、對頻繁異常交易的客戶管理不到位、自營賬戶連續(xù)多次發(fā)生異常交易、未針對會員評價指出的問題有效整改、個別調查函件及監(jiān)管函件反饋處理不及時或不規(guī)范、投資者適當性管理存在不規(guī)范等問題，對公司采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

　　2019年5月17日，上交所出具《關于對中國國際金融股份有限公司予以監(jiān)管警示的決定》（[2019]1號），就公司作為保薦機構在某科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票項目申請過程中未經上交所同意擅自改動相關注冊申請文件對公司采取監(jiān)管警示的自律監(jiān)管措施。2019年7月4日，中國證監(jiān)會出具《關于對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》（[2019]17號），就上述事件對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　2019年7月26日，中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局出具《關于對中國中投證券有限責任公司采取責令增加內部合規(guī)檢查次數措施的決定》（[2019]159號），就中金財富證券在2018年組織架構規(guī)范整改工作中整改逾期比例較高、合規(guī)風控存在缺失的問題，對中金財富證券采取責令增加內部合規(guī)檢查次數的監(jiān)管措施。

　　2019年9月3日，中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局出具《關于對中國中投證券有限責任公司武漢香港路證券營業(yè)部采取責令改正并增加內部合規(guī)檢查次數監(jiān)管措施的決定》（[2019]30號），就中金財富證券武漢香港路證券營業(yè)部未能及時發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)買賣股票行為并采取有效措施予以糾正、未將所有員工辦公電腦納入異常交易監(jiān)控范圍、未能對從業(yè)人員利用辦公電腦買賣股票的行為進行有效防范、未記錄部分手機委托交易的手機特征碼等問題，對該營業(yè)部采取責令改正并增加內部合規(guī)檢查次數的監(jiān)管措施。

　　2019年12月20日，中國證券業(yè)協(xié)會出具《關于對中國國際金融股份有限公司采取警示自律措施的決定》（[2019]19號），就公司在2019年開展場外期權業(yè)務過程中有13筆交易掛鉤的7只標的超出證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的場外期權掛鉤標的個股名單的情況，對公司采取警示的自律管理措施。

　　2018年7月24日，中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局出具《關于對中投天琪期貨有限公司采取暫停新增資產管理業(yè)務監(jiān)管措施的決定》（[2018]57號），就中投天琪向中國證監(jiān)會期貨監(jiān)管部檢查組提供的資料存在虛假記載的情況，對中投天琪采取暫停新增資產管理業(yè)務6個月的行政監(jiān)督管理措施。

　　2018年10月16日，中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局出具《關于對中投天琪期貨有限公司采取責令改正監(jiān)督管理措施的決定》（[2018]78號），就中投天琪部分投向為場外個股期權的一對一資產管理計劃由委托人下達投資指令、部分資產管理計劃由結算崗執(zhí)行投資指令的情況，對中投天琪采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

　　2018年12月26日，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局出具《監(jiān)管關注函》（滬證監(jiān)機構字[2018]515號），就中投天琪上海民生路營業(yè)部存在的營業(yè)部與公司其他部門崗位不獨立及未嚴格執(zhí)行公司期貨居間人管理制度的情況提出監(jiān)管關注。

　　2019年4月30日，期貨業(yè)協(xié)會出具《關于對中投天琪期貨有限公司作出紀律懲戒的決定》（中期協(xié)字[2019]53號），就2018年資產管理業(yè)務專項檢查中發(fā)現(xiàn)的中投天琪違規(guī)問題給予其公開譴責的紀律懲戒。

　　除上述25起處罰外，中國經濟網記者注意到，今年6月18日，香港證監(jiān)會網站還披露了關于對CICC Financial Trading Limited（簡稱“CICCFT”）及中國國際金融股份有限公司（簡稱“中金公司”）的行政處罰，公開批評CICCFT及中金公司違反《公司收購及合并守則》。

　　香港證監(jiān)會指出，在2019年就大連港(2.020, 0.01, 0.50%)股份有限公司及馬鞍山鋼鐵股份有限公司的H股提出的強制性全面要約所涉及的交易中，中國國際金融集團（簡稱“中金集團”）的一名成員中國國際金融香港證券有限公司（簡稱“中金香港證券”）在兩項要約中均屬要約人的財務顧問。CICCFT及中金公司在上述交易中，就大連港和馬鞍山鋼鐵的相關證券進行了交易，但卻沒有按《公司收購及合并守則》規(guī)則22及時披露有關證券的交易。

　　CICCFT及中金公司承認其沒有遵守《收購守則》，并同意接受對其采取的紀律行動。香港證監(jiān)會在厘定該處分時，已充分考慮到中金集團在違規(guī)事件被發(fā)現(xiàn)后迅速采取之行動。香港證監(jiān)會亦考慮到中金集團全力配合，以及其為確保日后合規(guī)而設立的多項措施。

　　據中國經濟網記者查詢，中金香港證券為1998年3月在香港注冊成立的公司，為中國國際金融（香港）有限公司的全資子公司；而中國國際金融（香港）有限公司為中金公司于1997年4月在香港注冊成立的全資子公司。

　　此外，CICCFT是中金公司在香港的全資附屬公司，主要業(yè)務為證券業(yè)務。中金香港證券CICCFT、中金公司三家公司均為中金集團的成員。

　　去年信用減值損失升至1.6億元

　　2017年，公司實現(xiàn)資產減值轉回5860.65萬元，主要由于根據一筆1億元應收債權資產于年內實際全額收回情況，相應轉回了已計提5000萬元減值損失。

　　2018年，公司產生信用減值損失7417.62萬元，其中：應收款項及其他資產信用減值損失3161.78萬元，主要包括對應收場外衍生品業(yè)務結算款項、應收融資融券客戶款項（強制平倉欠款）等新增單項計提減值準備；買入返售金融資產信用減值損失3656.11萬元，系基于預期信用損失模型對股票質押式回購及約定購回式證券交易新增計提減值準備。

　　2019年，公司產生信用減值損失1.60億元，其中：應收款項及其他資產信用減值損失1.88億元，主要包括對應收投資銀行項目承銷及咨詢費、應收場外衍生品業(yè)務款項、應收資產管理費等新增單項計提減值準備；融出資金信用減值損失1877.21萬元，系基于預期信用損失模型新增計提減值準備；買入返售金融資產信用減值轉回4319.63萬元，主要由于股票質押式回購應收債權預期信用損失較上年末有所減少。

　　2年分紅13億元

　　中金公司2017年、2018年均分紅6.71億元，合計分紅13.42億元。2019年，公司未分紅。

　　2018年5月18日，公司召開2017年度股東大會，同意采用現(xiàn)金分紅的方式向股東派發(fā)現(xiàn)金股利，擬派發(fā)現(xiàn)金股利總額為人民幣670，826，858.88元（含稅），每10股派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣1.6元（含稅）。公司已于2018年7月派發(fā)上述現(xiàn)金股利。據此，公司2017年分紅金額為10.73億元。

　　2019年5月28日，公司召開2018年度股東大會，同意采用現(xiàn)金分紅的方式向股東派發(fā)現(xiàn)金股利，擬派發(fā)現(xiàn)金股利總額為人民幣670，826，858.88元（含稅），每10股派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣1.6元（含稅）。公司已于2019年7月派發(fā)上述現(xiàn)金股利。據此，公司2018年分紅金額為10.73億元。

　　2020年5月15日，公司召開2019年度股東大會，審議通過2019年度利潤分配預案，從公司發(fā)展和股東利益等因素綜合考慮，建議公司2019年度不進行股利分配。

　　去年“將帥雙換”  上半年高管變動頗多  年輕化態(tài)勢明顯

　　據券商中國2020年9月2日報道，在中金公司的回A路上，又有實力老將離場。

　　近日，中金資本工商信息顯示，丁瑋已卸任中金資本董事長一職，并不再擔任法定代表人。目前，相關職務由中金公司CEO黃朝暉暫代。對此，中金方面表示，丁瑋系因年齡原因辭任。

　　回顧丁瑋本人的工作經歷，與一眾中金高管類似，丁瑋兼具經濟學家的背景和豐富的海外投行經驗。丁瑋在2002年10月加入中金，后主要負責投行業(yè)務，于2010年年底“出走”。2016年回歸中金后，丁瑋“二次創(chuàng)業(yè)”的項目正是中金資本。

　　丁瑋離任后，給中金公司留下了怎樣的一個中金資本？中金公司2020年半年報顯示，截至2020年6月末，中金資本境內外業(yè)務管理的資產規(guī)模達到2914.15億元，已發(fā)展成為國內私募股權投資領域管理規(guī)模最大的業(yè)務平臺之一。

　　在2019年，中金公司實現(xiàn)“將帥雙換”：來自中投方面的沈如軍履新中金董事長，前投行負責人黃朝暉出任CEO。2020年上半年，中金公司高管變動同樣消息頗多。

　　今年上半年，中金公司高管團隊多有調整。除丁瑋外，中金公司首席經濟學家梁紅也在上半年離開中金，出任高瓴資本旗下產業(yè)與創(chuàng)新研究院院長。此外，“出于個人職業(yè)規(guī)劃考慮”，中金管委會委員、固定收益部負責人程強（金麒麟分析師）也辭去職務。另外，中金首席信息官呂旭（66歲）也因年齡原因辭任。在一系列調整之后，中金的高管團隊年輕化態(tài)勢明顯。

　　除了丁瑋外，中金公司首席經濟學家梁紅也在上半年離開中金，出任高瓴資本旗下產業(yè)與創(chuàng)新研究院院長。除曾任首席經濟學家職務外，梁紅同樣為中金管委會委員。

　　此外，中金公司半年報還顯示，“出于個人職業(yè)規(guī)劃考慮”，管委會委員、固定收益部負責人程強也辭任管委會成員職務，自5月13日起生效。另外，與丁瑋類似，中金首席信息官呂旭（66歲）也因年齡原因辭任，自7月27日起生效。

　　對于現(xiàn)任部分高管的任職，中金公司也進行了調整。例如，中金公司投行業(yè)務負責人王晟被委任為中金管委會成員，不再擔任總裁助理一職?？偛弥淼穆殑沼汕叭味匦煲畛山邮?，并分管資產管理業(yè)務；孫男出任中金公司董秘及聯(lián)席公司秘書。

　　從個人信息上來看，王晟現(xiàn)年42歲，徐翌成現(xiàn)年45歲，孫男現(xiàn)年40歲，均屬于中金高管或業(yè)務負責人中的“年輕力量”。此外，中金管委會成員、財富管理部負責人吳波現(xiàn)年也為42歲。不難看出，中金高管團隊正在呈年輕化態(tài)勢。在回A路上中金還將有怎樣的變化，市場將繼續(xù)觀察。

　　未了結訴訟7宗：4宗涉股票質押回購業(yè)務1宗涉資管業(yè)務2宗涉投行業(yè)務

　　截至2020年3月31日，中金公司及其子公司作為原告或申請人標的金額在1000萬元以上的尚未了結的訴訟或仲裁案件共5宗。其中4宗案件為股票質押式回購業(yè)務涉及的訴訟、仲裁案件，1宗為資產管理業(yè)務涉及的訴訟、仲裁案件。

　　①中金財富證券（代“中投證券融通資本股票質押4號定向資產管理計劃”）訴侯建芳、李俊英案。

　　2017年6月及8月，中金財富證券代表“中投證券融通資本股票質押4號定向資產管理計劃”與侯建芳簽訂《中國中投證券有限責任公司股票質押式回購交易業(yè)務協(xié)議》，分三筆開展股票質押式回購交易，融資總金額為5.24億元，質押股票2.4億股。侯建芳配偶李俊英書面同意侯建芳進行該筆股票質押交易融資。2018年6月以來，上述3筆交易所質押的股票價格跌破警戒履約保障比例及最低保障比例后，侯建芳未按協(xié)議約定履行補倉或購回義務，構成違約。2018年7月，前述質押股票被司法凍結。

　　根據《中投證券融通資本股票質押4號定向資產管理合同》的約定，中金財富證券作為“中投證券融通資本股票質押4號定向資產管理計劃”的管理人，根據委托人指令進行投資，委托人自行承擔投資風險；對于相關糾紛，管理人協(xié)助委托人與資金融入方進行協(xié)商或發(fā)起訴訟、仲裁。因此，2018年9月28日，中金財富證券作為“中投證券融通資本股票質押4號定向資產管理計劃”的管理人，代表該資產管理計劃向廣東省高級人民法院提起民事訴訟，請求法院判令被告一侯建芳償還融資本金5.24億元及相關利息、違約金、律師費、財產保全保險費等暫計5.48億元，判令被告二李俊英承擔連帶責任，并判令兩被告承擔本案的訴訟費、保全費。廣東省高級人民法院就該案予以立案。

　　2020年6月5日，深圳市中級人民法院作出《民事判決書》，判決侯建芳在判決生效之日起十日內向中金財富證券償還融資本金人民幣5.24億元及利息124.68萬元；侯建芳在判決生效之日起十日內向中金財富證券支付違約金（以4.07億元為本金，自2018年6月23日起，按日萬分之五計付違約金至款項清償之日止；以1.17億元為本金，自2018年8月3日起，按日萬分之五計付違約金至款項清償之日止）；侯建芳自判決生效之日起十日內向中金財富證券支付財產保全擔保費30.00萬元；中金財富證券對侯建芳質押的2.49億股股份折價、拍賣或變賣所得價款享有優(yōu)先受償權。駁回中金財富證券其他訴訟請求。

　　2020年7月，中金財富證券已根據委托人指令向深圳市中級人民法院提交強制執(zhí)行申請。截至招股說明書簽署日，該案尚在執(zhí)行過程中。

　?、谥薪鹭敻蛔C券（代“中投證券融通資本股票質押4號定向資產管理計劃”）訴江蘇帝奧控股集團股份有限公司、王進飛、蔡麗君、王艷妍案。

　　2017年，中金財富證券代表“中投證券融通資本股票質押4號定向資產管理計劃”與江蘇帝奧控股集團股份有限公司（以下稱“江蘇帝奧”）簽訂《中國中投證券有限責任公司股票質押式回購交易業(yè)務協(xié)議》，分六筆開展股票質押式回購交易，融資總金額為3.99億元，質押股票1.60億股。2018年9月，中金財富證券與王進飛、蔡麗君簽訂《保證合同》，王進飛、蔡麗君為前述交易項下的全部債務提供連帶共同保證責任。自2017年11月以來，上述六筆交易所質押的股票價格多次跌破警戒履約保障比例及最低保障比例，雖然江蘇帝奧采取了部分補救措施，但補充質押后仍低于警戒履約保障比例及最低保障比例；之后，質押股票被司法凍結，經中金財富證券通知，江蘇帝奧未履行約定的提前購回義務，構成違約。

責任編輯：陳悠然 SF104